各縣級市（區(qū)）人民政府，蘇州工業(yè)園區(qū)、太倉港口管委會；市各委辦局，各直屬單位：
《蘇州市促進企業(yè)利用資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見（2023-2025年）》已經(jīng)市政府第28次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹落實。
蘇州市人民政府
2022年12月24日
（此件公開發(fā)布）
蘇州市促進企業(yè)利用資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見（2023-2025年）
為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場改革的決策部署，助力更多企業(yè)搶抓全面注冊制改革機遇，更好發(fā)揮資本市場支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群發(fā)展作用，提升我市企業(yè)直接融資比重，根據(jù)《蘇州市推進數(shù)字經(jīng)濟時代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群發(fā)展的指導(dǎo)意見》（蘇委發(fā)〔2022〕1號）等文件精神，結(jié)合我市實際，制定本實施意見。
一、指導(dǎo)思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，聚焦我市產(chǎn)業(yè)迭代升級和集群創(chuàng)新能力提升，緊緊抓住資本市場全面深化改革的歷史機遇，持續(xù)優(yōu)化我市企業(yè)上市服務(wù)生態(tài)體系，促進企業(yè)通過登陸資本市場實現(xiàn)更高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮資本市場在推動科技創(chuàng)新、推進新舊動能轉(zhuǎn)換、促進實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中的樞紐作用，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，打造產(chǎn)業(yè)資本集聚標桿城市，為“強富美高”新蘇州現(xiàn)代化建設(shè)提供有力資本支撐。
二、主要目標
——匯聚“資本活水”，有效助力新興企業(yè)培育。集聚發(fā)展私募股權(quán)投資基金，打造創(chuàng)業(yè)投資最佳地區(qū)，培育一批具備行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢、全國知名的本地私募股權(quán)投資機構(gòu)，到2025年末在中基協(xié)登記私募基金管理人管理規(guī)模超過7000億元，股權(quán)投資基金孵化培育作用明顯，新增上市公司中股權(quán)投資基金參與度超過80%。
——實施“育林計劃”，上市公司數(shù)量保持領(lǐng)先。夯實分層分級可持續(xù)的上市掛牌企業(yè)后備梯隊，動態(tài)保持上市后備企業(yè)500家以上（其中市級重點上市后備企業(yè)百家以上）。力爭2025年末全市上市公司總數(shù)超300家，境內(nèi)上市公司數(shù)保持全國領(lǐng)先。
——推進“參天計劃”，上市公司領(lǐng)航作用凸顯。上市公司質(zhì)量和持續(xù)發(fā)展水平顯著提高，科技含量和核心競爭力有效提升，治理能力和內(nèi)控制度更加規(guī)范，借助資本市場打造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群龍頭企業(yè)，力爭每年通過資本市場募集資金近千億元，到2025年千億市值上市公司累計達到5家以上。
——打造“森林生態(tài)”，完善資本市場服務(wù)體系。加強組織領(lǐng)導(dǎo)、優(yōu)化整合政府服務(wù)，數(shù)字化賦能資本市場綜合服務(wù)體系。提升頭部服務(wù)機構(gòu)對蘇州資本市場的綜合參與度，培育一批專業(yè)化、品牌化的本地資本市場服務(wù)團隊。
三、匯聚“資本活水”，強化資本要素配置
1．促進國有資本更高效率引領(lǐng)。加快蘇州創(chuàng)新投資集團發(fā)展，以全周期科技投資業(yè)務(wù)為支柱，打造國內(nèi)一流的創(chuàng)新投資平臺。設(shè)立蘇州市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群發(fā)展基金，帶動各類基金聯(lián)動發(fā)展。進一步強化市域股權(quán)投資的統(tǒng)籌發(fā)展，形成“市-縣（區(qū)）”股權(quán)投資聯(lián)動模式，促進各縣級市（區(qū)）引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風險”原則運行發(fā)展，撬動更多社會資本支持我市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群發(fā)展。（責任單位：市財政局，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>，蘇創(chuàng)投集團）
2．吸引社會資本更高水平集聚。面向私募股權(quán)投資基金頭部機構(gòu)開展“靶向招商”，加強與國家級、省級政策性基金合作組建大基金，引育天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、S基金、并購基金、PIPE基金、QFLP基金、QDLP基金等在蘇集聚發(fā)展，形成覆蓋企業(yè)種子期、初創(chuàng)期、成長期、成熟期等全生命周期的股權(quán)投資體系。豐富私募股權(quán)投資基金退出渠道，支持符合條件的機構(gòu)申請私募股權(quán)投資基金實物分配股票試點。鼓勵有條件的地區(qū)建設(shè)私募證券投資基金集聚區(qū)，對符合條件的新設(shè)私募證券投資機構(gòu)給予最高300萬元的一次性獎勵。（責任單位：市金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市財政局，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
3．推動資本生態(tài)更高質(zhì)量建設(shè)。支持條件成熟的區(qū)域打造全國知名的股權(quán)投資集聚示范區(qū)，提供全方位“一站式”服務(wù)，吸引股權(quán)投資業(yè)態(tài)入駐扎根。充分發(fā)揮蘇州市基金業(yè)聯(lián)合會等行業(yè)協(xié)會服務(wù)、自律、協(xié)調(diào)作用，促進股權(quán)投資機構(gòu)增進交流、資源共享、協(xié)同合作。建設(shè)蘇州私募基金綜合服務(wù)平臺，優(yōu)化我市私募股權(quán)投資基金市場準入環(huán)境、健全行業(yè)治理機制，防范“偽私募”、資本無序擴張等風險。（責任單位：市金融監(jiān)管局，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
四、實施“育林計劃”，夯實上市后備企業(yè)梯隊建設(shè)
4．靠前挖掘后備“金種子”。產(chǎn)業(yè)部門、各縣級市（區(qū)）聚焦瞪羚企業(yè)、獨角獸培育企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)等，動態(tài)排摸篩選出一批上市意愿明確、預(yù)期符合境內(nèi)外上市主要條件的企業(yè)，推動納入市、縣（區(qū)）兩級上市后備企業(yè)培育庫，金融監(jiān)管部門依托“常態(tài)化申報、及時審核、動態(tài)管理”工作機制，做好對上市后備企業(yè)的分類指導(dǎo)、跟蹤服務(wù)。（責任單位：市金融監(jiān)管局、市工信局、市科技局，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
5．精準培育上市“好苗子”。支持各地設(shè)立上市企業(yè)產(chǎn)業(yè)園，鼓勵各地配置上市服務(wù)專員“一對一”提供“保姆式”服務(wù)，積極推廣工業(yè)園區(qū)“苗圃工程”模式。市級依托蘇州市金融發(fā)展服務(wù)中心開展市區(qū)聯(lián)動培育輔導(dǎo)活動，宣傳資本市場相關(guān)法律法規(guī)、政策動向等，引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)規(guī)劃目標板塊和上市路徑，指導(dǎo)企業(yè)做好與服務(wù)機構(gòu)對接，督促機構(gòu)依法合規(guī)提供優(yōu)質(zhì)上市輔導(dǎo)服務(wù)，相關(guān)單位可以對符合條件的培訓(xùn)活動給予適當補助。（責任單位：市金融監(jiān)管局、蘇州市金融發(fā)展服務(wù)中心，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
6．加大企業(yè)上市扶持力度。支持符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)到境外上市，鼓勵優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股上市。對在境內(nèi)外主要資本市場實現(xiàn)IPO的企業(yè)，符合一定條件的，各縣級市（區(qū)）可給予不低于500萬元獎勵。企業(yè)實現(xiàn)新三板掛牌的，縣級市（區(qū)）可給予不低于50萬元獎勵。優(yōu)質(zhì)境內(nèi)A股上市公司將注冊地遷入蘇州，并將募集資金用于蘇州經(jīng)濟發(fā)展的，參照享受上市獎勵政策。（責任單位：市金融監(jiān)管局，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
7．有效落實稅收優(yōu)惠政策。做好普適性稅收政策宣傳和個性化涉稅事項輔導(dǎo)，增強企業(yè)規(guī)范納稅意識。對符合條件的中小高新技術(shù)企業(yè)以未分配利潤、盈余公積、資本公積轉(zhuǎn)增股本所涉及的個人所得稅，個人股東可申請分期繳納。落實研發(fā)費用加計扣除、并購重組等各類稅收優(yōu)惠政策。（責任單位：蘇州市稅務(wù)局、工業(yè)園區(qū)稅務(wù)局）
五、推進“參天計劃”，引導(dǎo)上市公司做優(yōu)做強
8．支持上市公司匯聚高端要素。支持上市公司按照《推進蘇州上市公司做優(yōu)做強若干措施》充分享受政策，通過匯聚高端人才、提升創(chuàng)新能力、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、加強品牌建設(shè)等實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。鼓勵上市公司加快智轉(zhuǎn)數(shù)改步伐，向高端化、品牌化、智能化、綠色化方向發(fā)展。（責任單位：蘇州市促進企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）
9．支持上市公司開展并購重組。上市公司并購重組達到中國證監(jiān)會重大資產(chǎn)重組標準的，以及上市公司并購本地非關(guān)聯(lián)未上市企業(yè)，并購金額在并購對象凈資產(chǎn)2倍以上的，各縣級市（區(qū)）可按照并購交易實際發(fā)生額的5‰給予一次性獎勵，給予最高1000萬元的扶持。鼓勵各類金融機構(gòu)圍繞上市公司并購重組創(chuàng)新產(chǎn)品，提供投貸聯(lián)動、并購貸款等綜合融資支持。（責任單位：市金融監(jiān)管局、蘇州銀保監(jiān)分局，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
10．支持上市公司用好資本市場融資工具。上市公司通過配股、增發(fā)，以及發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化（ABS）、發(fā)行全球存托憑證（GDR）、不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）等資本市場工具開展再融資的，各縣級市（區(qū)）可按每次募集資金投資于蘇州部分的5‰給予獎勵，單家企業(yè)每年獎勵資金最高不超過200萬元。（責任單位：市金融監(jiān)管局，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
11．提升資本市場“蘇州板塊”良好形象。引導(dǎo)上市公司加強輿情管理，提高輿情應(yīng)對能力，加強聲譽維護。充分用好新聞媒體橋梁紐帶作用，開展真實、準確、全面、客觀的新聞報道，營造支持企業(yè)上市良好氛圍。建立網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)舉報受理處置快速通道，開展涉企輿情監(jiān)測保護工程，加強對上市公司、上市后備企業(yè)不實報道和虛假新聞的整治，支持上市公司依法維護自身合法權(quán)益。（責任單位：市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市公安局、市金融監(jiān)管局）
六、打造“森林生態(tài)”，完善資本市場服務(wù)體系
12．壯大市場服務(wù)機構(gòu)力量。積極引進境內(nèi)外頭部證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等第三方中介機構(gòu)來蘇展業(yè)，引導(dǎo)在我市設(shè)有分支機構(gòu)的證券公司提檔升級，配強投行業(yè)務(wù)團隊。鼓勵駐蘇證券公司、股權(quán)投資機構(gòu)等市場機構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，在蘇舉辦有影響力的專業(yè)高端論壇、交流沙龍、投資策略會等，促進上下游產(chǎn)業(yè)鏈融合對接。發(fā)揮蘇州上市公司服務(wù)聯(lián)盟作用，為上市公司提供多層次、全方位服務(wù)。（責任單位：市金融監(jiān)管局、市財政局、市司法局、市發(fā)改委，蘇創(chuàng)投集團）
13．做優(yōu)做強地方法人服務(wù)機構(gòu)。支持地方法人證券公司提升資本實力、完善業(yè)務(wù)鏈條，增強為地方資本市場發(fā)展服務(wù)的專業(yè)化水平。培育具備證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的本土會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。對在中注協(xié)公布的年度全國事務(wù)所綜合評價前百家信息排名中，首次進入前50、前100的蘇州本地會計師事務(wù)所，分別給予最高100萬元、50萬元一次性獎勵。對年度營業(yè)收入達到5000萬元、8000萬元、1億元以上的法律服務(wù)機構(gòu)，分別給予最高50萬元、80萬元、100萬元的一次性獎勵。（責任單位：市財政局、市司法局）
14．加強資本市場服務(wù)載體建設(shè)。充分用好滬深交易所、北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在蘇基地資源，構(gòu)建分階段、多層次、全面化的服務(wù)體系，提升上市公司和上市后備企業(yè)對接資本市場專業(yè)能力。依托江蘇企業(yè)赴港上市培育基地等載體，加強與港交所等境外證券交易所的溝通協(xié)作。發(fā)揮中國（蘇州）知識產(chǎn)權(quán)保護中心和企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心等作用，引導(dǎo)上市公司和上市后備企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)布局與管理。（責任單位：市金融監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局<知識產(chǎn)權(quán)局>，各縣級市<區(qū)>政府<管委會>）
七、完善工作機制，提升政府部門服務(wù)效能
15．強化組織領(lǐng)導(dǎo)推進。優(yōu)化調(diào)整蘇州市促進企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，將上市公司納入?yún)f(xié)調(diào)服務(wù)范圍，將行業(yè)主管部門增補進成員單位。各縣級市（區(qū)）人民政府（管委會）應(yīng)調(diào)整完善相應(yīng)機制，指定部門常態(tài)化跟蹤上市公司和重點后備企業(yè)發(fā)展動態(tài)，定期會診相關(guān)難題，及時向市級領(lǐng)導(dǎo)小組報送需協(xié)調(diào)解決的重大事項。（責任單位：蘇州市促進企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組）
16．優(yōu)化政府服務(wù)機制。探索“上市合規(guī)審查一件事”模式，以信用信息報告代替行政合規(guī)證明開具。在依法合規(guī)前提下，對企業(yè)上市和再融資涉及的項目審批、社保、土地、環(huán)評、市場監(jiān)管、消防、產(chǎn)權(quán)確認等事項開辟“綠色通道”，予以優(yōu)先辦理。對于特殊歷史遺留問題，由企業(yè)注冊地政府采取“一事一議、一企一策”的辦法，本著尊重歷史和解決問題的態(tài)度，依法及時妥善解決。對生產(chǎn)經(jīng)營存在不規(guī)范行為程度較輕的上市公司和上市后備企業(yè)，應(yīng)通過教育、限期整改等方式，妥善予以處置，促進企業(yè)守法、規(guī)范經(jīng)營，避免“以罰代管”。（責任單位：蘇州市促進企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）
17．完善考核激勵機制。對各縣級市（區(qū)）政府推進企業(yè)上市和上市公司運用資本市場情況實施考核，并將考核結(jié)果納入縣級市（區(qū)）高質(zhì)量發(fā)展評價體系。對年度目標任務(wù)完成較好的地區(qū)，予以通報激勵。開展“券商貢獻”服務(wù)評價，鼓勵券商不斷提升對蘇州項目的資源支持力度。引導(dǎo)縣級市（區(qū)）積極參與江蘇省上市公司高質(zhì)量發(fā)展示范區(qū)建設(shè)，對于成效突出的地區(qū)，及時推廣典型經(jīng)驗。（責任單位：市金融監(jiān)管局、市委考核辦）
本實施意見自發(fā)布之日起實施，除已有明確期限規(guī)定外，有效期至2025年12月31日。
